Scheda Insegnamento: DIRITTO DEGLI INTERMEDIARI FINANZIARI A.A. 2017/2018
  • Corso di Laurea: AMMINISTRAZIONE, FINANZA E CONTROLLO (LM-77)
  • Codice: 15812
  • Crediti: 8
  • Anno Off. Formativa: 2017/2018
  • Anno di Corso: 2
  • Erogazione: I semestre
  • Docenti: A CONTRATTO DOCENTE cfu(4),A CONTRATTO DOCENTE cfu(4)

Programma

PARTE I^
Le fonti del diritto degli intermediari finanziari
La vigilanza sugli intermediari finanziari
la governance e la partecipazione al capitale degli intermediari
I soggetti abilitati alla prestazione di servizi e attività di investimento
Le regole di comportamento e i contratti di investimento
La gestione collettiva del risparmio
La disciplina sugli emittenti
L'offerta al pubblico di prodotti finanziari

Parte II^
1. La vigilanza
a. le autorità di vigilanza sul mercato mobiliare
b. la vigilanza sui mercati finanziari
c. la responsabilità delle autorità di vigilanza
d. i rapporti di collaborazione tra le autorità di vigilanza e la guardia di finanza
2. Informazione al pubblico e abusi di mercato
a. la trasparenza dei mercati
b. gli abusi e manipolazione dei mercati
c. ostacolo alle funzioni di vigilanza
3. La regolamentazione antiriciclaggio
a. il quadro internazionale
b. il quadro nazionale
c. la disciplina amministrativa e penale
4. Il finanziamento (illecito) al terrorismo
a. la definizione del terrorismo
b. la legislazione sovranazionale e nazionale
5. Cenni sulla responsabilitá amministrativa degli enti
a. Principi generali
b. I reati presupposto
c. Il sistema sanzionatorio

Testi consigliati


Parte I^:
Testi normativi:
d. lgs. n. 58/1998; Regolamenti CONSOB n. 16190 e 11971

Letture consigliate, a scelta:
L'ordinamento finanziario italiano, a cura di F. Capriglione, CEDAM
Sfameni-Giannelli, Diritto degli intermediari e dei mercati finanziari, EGEA
Fratini, Diritto dei mercati finanziari, Cacucci editore.


Parte II^
Letture consigliate:
R.Razzante, Codice della normativa antiriciclaggio ,maggioli editore, 2013
A cura di R.Razzante, Finanziamento del terrorismo ed antiriciclaggio, Nuova Giuridica 2011

Propedeuticità

Frequenza

Facoltativa

Metodologia didattica

Ore lezione: 24

Valutazione del profitto

Prova orale

Descrizione dei metodi di accertamento

Luogo lezioni

Via del Paradiso, 47 - Viterbo

Orario lezioni

Lunedì 14.00-17.00 Aula 4
Venerdì 14.00 - 17.00 Aula 6
Inizio lezioni 5 ottobre 2015

Comunicazioni




  • Corso di Laurea: AMMINISTRAZIONE, FINANZA E CONTROLLO (LM-77)
  • Codice: 15812
  • Crediti: 8
  • Anno Off. Formativa: 2017/2018
  • Anno di Corso: 2
  • Erogazione: I semestre
  • Docenti: A CONTRATTO DOCENTE cfu(4),A CONTRATTO DOCENTE cfu(4)

Programma

Gli intermediari finanziari e il sistema dei controlli
Il mercato mobiliare
Le ragioni della disciplina.
Il sistema delle fonti.
I servizi e le imprese di investimento.
Offerta di prodotti e servizi di investimento.
Soggetti abilitati.
I requisiti organizzativi dei soggetti abilitati.
la sana e prudente gestione.
I promotori finanziari.
Gli investitori istituzionali.
La disciplina dei mercati.
I controlli sul mercato mobiliare.

Testi consigliati

Giannelli - Sfameni, Diritto degli Intermediari Finanziari, ultima edizione disponibile, tutti i capitoli esclusi i n. 5, 6, 8.

Fratini, Diritto dei mercati finanziari, ultima edizione disponibile.

Propedeuticità

Frequenza

Facoltativa

Metodologia didattica

Ore lezione: 24

Valutazione del profitto

Prova orale

Descrizione dei metodi di accertamento

Luogo lezioni

Via del Paradiso, 47 - Viterbo

Orario lezioni

Lunedì 14.00-17.00 Aula 4
Venerdì 14.00 - 17.00 Aula 6
Inizio lezioni 5 ottobre 2015

Comunicazioni